因财务造假案，*ST 百特（002323）已经岌岌可危。而作为 *ST 百特资产重组时的财务顾问，金元证券因涉嫌出具的文件存在虚假记载，近日被证监会重罚。在业内人士看来，此次处罚对金元证券的品牌形象带来负面影响，甚至会影响公司未来的业务发展。多位律师则表示，*ST 百特投资者有权要求金元证券共同承担连带赔偿责任，一旦金元证券罚单正式落地，将启动诉讼程序。
被罚没 4000 万
作为 *ST 百特财务造假案的 " 帮凶 "，金元证券最终自食恶果，被证监会重罚。
8 月 16 日金元证券发布一则收到证监会行政处罚事先告知书的公告，引起市场关注。在该份处罚告知书中，证监会指出，金元证券作为 *ST 百特资产重组的财务顾问，因涉嫌出具的文件存在虚假记载，金元证券于 2018 年 7 月 31 日收到证监会出具的《行政处罚事先告知书》。
证监会拟根据《证券法》第二百二十三条的规定，没收金元证券业务收入 1000 万元，并处以 3000 万元的罚款。也就是说，证监会拟决定对金元证券合计罚没 4000 万元。除了公司被处罚外，相关负责人也难辞其咎，证监会拟决定对直接负责 *ST 百特项目的两名主管人员给予警告，并分别处以 10 万元的罚款。
