苹果前高级律师 Gene Daniel Levoff 负责确保员工不违反内幕交易法,有点讽刺的是,据美国当局称,事实证明他才是非法买卖股票的人。
美国证券交易委员会和联邦检察官周三表示,直到去年还是苹果公司法律高级主管的 Levoff,多次交易可追溯至 2011 年的非公开收入和收益文件。据新泽西州纽瓦克市美国检察官办公室称,非法投资获得的利润约为 227,000 美元,同时为他避免了 377,000 美元的损失,该部门对 Levoff 提起刑事指控。
美国证券交易委员会在相关民事诉讼中表示,例如,2015 年 7 月,Levoff 得知苹果没有达到分析师对 iPhone 销售的第三季度预测,那个月他卖掉了大约 1000 万美元的苹果股票 —— 几乎所有的股票。当苹果报告盈利时,股价暴跌超过 4%。美国证券交易委员会称,Levoff 避免损失大约 345,000 美元。
Levoff 的律师 Kevin Marino 表示,他正在审查美国证券交易委员会的民事诉讼和刑事指控。据 Marino 称,45 岁的 Levoff 将于下周出现在联邦法院。
" 我们将就这些指控为他进行辩护。" Marino 说。
披露委员会
这些指控令苹果感到尴尬,苹果正在审查其为防止非法股票交易而实施的政策。自从股东指责其联合创始人和前任首席执行官史蒂夫 · 乔布斯在本世纪中期期权倒签以来,苹果在财务报告问题上的记录基本上是清白的。
美国证券交易委员会表示,对于涉嫌非法交易的人来说,Levoff 处于非常有利的位置。作为苹果 " 披露委员会 " 的成员,他必须在公开发布之前审查季度和年度报告以及新闻声明。 为对于在尖端科技巨头工作的人来说,Levoff 涉嫌不当行为相对简单。检察官说,Levoff 会阅读他作为苹果披露委员会成员获得的内部文件,并在 TD Ameritrade 经纪账户进行交易。